PECB-Richtlinie bei Verstössen Gegen den Ethikkodex

1. Zweck

Der Zweck dieser Richtlinie ist es, Leitlinien für das ethische Verhalten von PECB-Fachleuten aufzustellen und festzulegen, was einen Verstoß gegen den Ethikkodex darstellt, indem eine Kultur der Transparenz und Verantwortlichkeit gefördert und die Verpflichtung zu Integrität und ethischen Geschäftspraktiken verstärkt wird.

2. Geltungsbereich

Diese Richtlinie gilt für alle Fachleute der PECB, einschließlich Mitarbeiter, Trainer, Prüfer und Aufsichtspersonen, Mitglieder verschiedener Ausschüsse, Partner, Vertreiber, zertifizierte Personen und Zertifikatsinhaber. 

3. Begriffe und Definitionen

Ethik

• (Angelehnt an die Definition von „Berufsethik“ aus dem Psychologie-Lexikon):

Standards und Verhaltensregeln, deren Einhaltung von den Fachleuten der PECB erwartet und verlangt wird.

Verstoß

• Ein Verhalten, das nicht den Anforderungen einer Regel entspricht (ISO/IEC 15424:2015, Abschnitt 6.3.8) 

Interessenkonflikt

• Situation, in der geschäftliche, finanzielle, familiäre, politische oder persönliche Interessen das Urteilsvermögen von Personen bei der Erfüllung ihrer Pflichten für die Organisation beeinträchtigen könnten (ISO 37001:2016, Abschnitt 3.29) 

Unparteilichkeit

• Vorhandensein von Objektivität (ISO/IEC 17024: 2012, Abschnitt 3.15)

ANMERKUNG 1 Objektivität bedeutet, dass keine Interessenkonflikte bestehen oder gelöst sind, so dass sie die nachfolgenden Tätigkeiten der Zertifizierungsstelle nicht nachteilig beeinflussen.

ANMERKUNG 2 Andere Begriffe, die nützlich sind, um das Element der Unparteilichkeit zu vermitteln, sind: Unabhängigkeit, Freiheit von Interessenkonflikten, Freiheit von Voreingenommenheit, Unvoreingenommenheit, Neutralität, Fairness, Aufgeschlossenheit, Ausgeglichenheit, Losgelöstheit, Ausgewogenheit.

Ethisches Verhalten

• Verhalten, das mit den anerkannten Prinzipien des richtigen oder guten Verhaltens im Kontext einer bestimmten Situation übereinstimmt und mit internationalen Verhaltensnormen übereinstimmt (ISO 26000:2010, Abschnitt 2.7)

Interessierte Partei

• Einzelperson, Gruppe oder Organisation, die von der Leistung einer zertifizierten Person oder der Zertifizierungsstelle betroffen ist (ISO/IEC 17024: 2012, Abschnitt 3.21)

Allgemeine Regeln 

Verstöße gegen den Ethikkodex können über verschiedene Kanäle erfolgen, z. B. durch Beschwerden, Berufungen oder operative Beschwerden. Es ist wichtig hervorzuheben, dass alle diese Beschwerden/Berufungen gemäß der Beschwerde- und Berufungsrichtlinie und dem Beschwerde- und Berufungsbearbeitungsprozess behandelt werden, der die Entgegennahme, Bewertung, Untersuchung und Entscheidung/Lösung von Beschwerden/Berufungen umfasst.

4. Allgemeine Regeln dieser Richtlinie

Hinweise auf Verstöße gegen den Ethikkodex können auf verschiedenen Wegen vorgebracht werden, z.B. durch Beschwerden, Berufungen oder operative Beschwerden. Es ist wichtig hervorzuheben, dass alle diese Beschwerden/ Berufungen gemäß der 05000-PO4-Beschwerde- und Berufungsrichtlinie und dem 05000-PR3-Beschwerde- und Berufungsbearbeitungsprozess behandelt werden, die die Entgegennahme, Bewertung, Untersuchung und Entscheidung/Lösung von Beschwerden/ Berufungen beinhalten.

5. Ethikkodex Bewertung und endgültige Entscheidungen

Die Einhaltung dieses Ethikkodexes ist für alle Mitarbeiter der PECB unerlässlich. Im Rahmen der internen Verfahren ist die Bewertung und kontinuierliche Überwachung in die Leistungsbewertungen der PECB-Mitarbeiter und der damit verbundenen Stakeholder wie Trainer, Aufsichtspersonen, Prüfer und Mitglieder der verschiedenen Ausschüsse eingebettet.

Jede Fachkraft der PECB, die gegen diesen Ethikkodex verstößt, muss mit Disziplinarmaßnahmen rechnen, die bis zur Kündigung des Vertrags/Vereinbarung reichen können, und in Fällen mit schwerwiegenden Auswirkungen werden auch rechtliche Schritte eingeleitet. Im Falle von zertifizierten Personen oder Zertifikatsinhabern werden die PECB-Zertifikate entzogen, und im Falle von PECB-Zertifikatsprogrammen werden die Zertifikate für ungültig erklärt. 

Endgültige Entscheidungen im Zusammenhang mit einem Verstoß gegen den Ethikkodex und alle endgültigen Entscheidungen für Zertifizierungs- und Zertifikatsprogramme werden ausschließlich vom Chief Compliance Officer getroffen, und keine andere leitende oder geschäftsführende Position kann diese Rolle übernehmen.

Wenn der CCO nicht verfügbar ist, werden die endgültigen Entscheidungen in Bezug auf einen Verstoß gegen den Ethikkodex und für Zertifizierungs- und Zertifikatsprogramme vom Compliance-Direktor - Zertifizierungsabteilung - getroffen, und keine anderen leitenden oder geschäftsführenden Positionen können diese Rolle übernehmen.

In allen Fällen hat die Person, die gegen diesen Ethikkodex verstößt, das Recht, gehört zu werden und sich zu verteidigen, bevor eine Disziplinarmaßnahme verhängt wird.

6. Allgemeine Beispiele für Verstöße/Nicht-Verstöße gegen den Ethikkodex

Anmerkung: Die nachstehend aufgeführten Handlungen sind Beispiele für Verstöße und erheben keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Andere, hier nicht aufgeführte Handlungen oder Verhaltensweisen können ebenfalls einen Verstoß gegen den Ethikkodex darstellen.

6.1 Als Verstöße geltende Handlungen

Um zu bestimmen, was als Verstoß gilt, muss man den PECB-Ethikkodex verstehen.

1. Professionelles Verhalten bei der Erbringung von Dienstleistungen mit Ehrlichkeit, Genauigkeit, Fairness und Unabhängigkeit.

Handlungen und Verhaltensweisen, die als Verstoß gegen den Ethikkodex gelten: 

• Vorlage falscher Informationen gegenüber Stakeholdern
• Nichtmitteilung von Feststellungen oder Unregelmäßigkeiten an die entsprechenden Stakeholder 
• Mangelnde Transparenz in Bezug auf Beschränkungen oder Zwänge 
• Keine gründlichen und sorgfältigen Aktivitäten zur Sicherstellung der Genauigkeit 
• Keine professionelle Objektivität während der gesamten Erbringung der Dienstleistung bewahren

2. Bei der Erbringung ihrer Dienstleistungen stets nur im besten Interesse ihres Arbeitgebers, ihrer Kunden, der Öffentlichkeit und des Berufsstandes in Übereinstimmung mit diesem Ethikkodex und anderen Berufsstandards zu handeln

Handlungen und Verhaltensweisen, die als Verstoß gegen den Ethikkodex gelten: 

• Abrechnung zusätzlicher Arbeit, die nicht erforderlich ist
• Verschweigen von potenziellen Risiken 

3. Demonstration und Entwicklung von Kompetenz in ihrem jeweiligen Fachgebiet und Streben nach ständiger Verbesserung ihrer Fähigkeiten und Kenntnisse

Handlungen und Verhaltensweisen, die als Verstoß gegen den Ethikkodex gelten: 

• Nicht wahrheitsgemäße und genaue Angaben zur Kompetenz machen, z. B. bei der Angabe von Berufserfahrung und Fortbildungspunkten 

4. Erbringung von Dienstleistungen nur für diejenigen, für die sie qualifiziert und kompetent sind, und angemessene Information der Klienten und Kunden über die Art der vorgeschlagenen Dienstleistungen, einschließlich aller relevanten Bedenken oder Risiken

Handlungen und Verhaltensweisen, die als Verstoß gegen den Ethikkodex gelten: 

• Anbieten und Erbringen professioneller Dienstleistungen auf der Grundlage aktualisierter Normen oder Vorschriften, wenn die Qualifikation und Kompetenz nicht gegeben ist.
• Erbringung professioneller Dienstleistungen für einen Arbeitsbereich, für den die Qualifikation und Kompetenz nicht gegeben ist.

5. Informieren des Arbeitgebers oder Kunden über geschäftliche Interessen oder Verbindungen, die ihr Urteilsvermögen beeinflussen oder beeinträchtigen könnten

Handlungen und Verhaltensweisen, die als Verstoß gegen den Ethikkodex gelten:  

• Nichtmeldung eines bekannten Interessenkonflikts, z.B. einer finanziellen oder persönlichen Beziehung zum Arbeitgeber oder Kunden
• Ein PECB-Trainer wirbt während der Trainingseinheit ohne Genehmigung der PECB für sein eigenes Unternehmen, das mit der PECB konkurriert

6. Wahrung der Vertraulichkeit von Informationen über gegenwärtige oder frühere Arbeitgeber oder Kunden während der Erbringung von Dienstleistungen. 

Handlungen und Verhaltensweisen, die als Verstoß gegen den Ethikkodex gelten: 

• Weitere Einzelheiten finden Sie in Abschnitt 10 des Ethikkodex, z. B. durch die Bereitstellung von Kommentaren oder die Weitergabe vertraulicher Dokumente mit der Absicht, diese als Referenz für ein Projekt mit einem neuen Kunden oder Arbeitgeber zu verwenden, ohne die Zustimmung der anderen Parteien.

7. Einhaltung aller geltenden Gesetze und Vorschriften des Landes, in dem die Dienstleistung erbracht wurde

Handlungen und Verhaltensweisen, die als Verstoß gegen den Ethikkodex gelten: 

• Nichteinhaltung der Gesetze und Vorschriften aufgrund mangelnder Kenntnisse, z. B. bei der Beauftragung eines Mandats in einem fremden Land.

8. Respektierung des geistigen Eigentums und der Beiträge anderer

Handlungen und Verhaltensweisen, die als Verstoß gegen den Ethikkodex gelten: 

• Verkauf oder Bereitstellung von urheberrechtlich geschützten Inhalten und Marken der PECB, die von den von der PECB zur Verfügung gestellten Materialien kopiert oder abgeleitet wurden, z.B. Fachleute, die Schulungsmaterialien der PECB umbenennen und als ihre eigenen verkaufen
• Kopieren von urheberrechtlich geschützten Inhalten und geschützten Marken der PECB oder Erstellen abgeleiteter Werke aus solchen Materialien oder dem Text einer von der PECB betriebenen Website; Fachleute, die Inhalte der PECB-Website umbenennen und auf ihren Websites als ihre eigenen verwenden
• Hochladen von urheberrechtlich geschützten PECB-Inhalten und geschützten Marken in offene Plattformen, die Kurse öffentlich zugänglich machen, wie Scribd, coursehero.com, etc.
• Teilnahme an oder Förderung von betrügerischen Prüfungspraktiken, einschließlich der Nutzung von "Brain Dump"-Seiten zum Hochladen von PECB-Prüfungen (teilweise oder vollständig)

9. Keine absichtlich falschen oder gefälschten Informationen zu übermitteln, die die Integrität des Bewertungsprozesses eines Kandidaten für eine PECB-Zertifizierung oder ein PECB-Zertifikatsprogramm beeinträchtigen könnten

Handlungen und Verhaltensweisen, die als Verstoß gegen den Ethikkodex gelten: 

• Angabe falscher Informationen im Zertifizierungsantrag, z.B. falsche Berufserfahrung, falsche Referenzen oder Referenzen, die Freunde oder Verwandte sind, falsche Informationen über das Bestehen einer Prüfung, Vorlage falscher Zertifikate oder falscher Bescheinigungen über den Abschluss einer Schulung.

10. Sich nicht fälschlicherweise als PECB-Vertreter ohne entsprechende Lizenz auszugeben oder das PECB-Logo, Zertifizierungen oder Zertifikate zu missbrauchen.

Handlungen und Verhaltensweisen, die als Verstoß gegen den Ethikkodex gelten: 

• Sich fälschlicherweise als Fachkraft der PECB ausgeben, z.B. sich als Trainer oder Partner der PECB ausgeben und Schulungen an Kandidaten verkaufen oder durchführen, Prüfungen anbieten und gefälschte PECB-Zertifikate ausstellen.
• Vorlage veralteter, ungültiger oder geänderter Zertifikate, z.B. bei Ausschreibungen oder Stellenbewerbungen, wenn das gültige Zertifikat herabgestuft wurde, Änderung von Zertifikaten durch Änderung des Ausstellungsdatums, der Zertifikatsnummer, des Zertifizierungsniveaus, des Zertifizierungsbereichs usw.

11. Nicht in einer Weise zu handeln, die dem Ruf der PECB, den Zertifizierungen oder den Zertifizierungsprogrammen schaden könnte

Handlungen und Verhaltensweisen, die als Verstoß gegen den Ethikkodex gelten: 

• Unethisches Verhalten, wie in den folgenden Beispielen, aber nicht beschränkt auf:
  • Eine PECB-Fachkraft, die in Auseinandersetzungen, Belästigungen, Beschimpfungen, diskriminierendes oder beleidigendes Verhalten gegenüber einer Person aufgrund ihrer Behinderung, geschlechtlichen Identität, Rasse, Religion oder sexuellen Orientierung verwickelt ist; dies schließt Postings in sozialen Medien oder öffentliche Erklärungen ein.
  • Veröffentlichungen in sozialen Medien oder öffentliche Erklärungen im Namen der PECB, ohne die PECB zu kontaktieren und die Genehmigung der PECB einzuholen, bevor die Informationen veröffentlicht werden.
  • Ein Partner wirbt fälschlicherweise für eine Schulung, die von einem bestimmten Trainer durchgeführt wird, obwohl der Kurs nicht von diesem Trainer durchgeführt wird
  • Gründung einer neuen Organisation, die Dienstleistungen wie die PECB anbietet, oder Kontaktaufnahme mit PECB-Kunden im Namen einer konkurrierenden Organisation, ohne die PECB im Voraus zu informieren

12. Vollständige Kooperation bei der Untersuchung eines behaupteten Verstoßes gegen diesen Ethik-Kodex

Handlungen und Verhaltensweisen, die als Verstoß gegen den Ethikkodex gelten: 

• Fälschung von Informationen/Dokumenten, die im Rahmen der Untersuchung vorgelegt werden, z. B. Kontaktaufnahme mit einem Trainer, einem Partner oder einem Kandidaten, um sie zu bitten, falsche Informationen zu liefern.
• Nichtbereitstellung angeforderter Informationen/Dokumente für die Untersuchung oder Verzögerung der Bereitstellung der Informationen/Dokumente

6.2 Handlungen, die als Nicht-Verstoß gelten

Im Allgemeinen werden die folgenden Handlungen und Verhaltensweisen nicht als Verstöße angesehen:

Berufliche Kompetenz und Verbesserung: Die Verbesserung persönlicher oder beruflicher Fähigkeiten durch Weiterbildung, Zertifizierungen oder persönliche Entwicklung, auch wenn dadurch die Marktfähigkeit oder künftige Beschäftigungsmöglichkeiten außerhalb der PECB verbessert werden, gilt nicht als Verstoß für Fachleute, die mit der PECB verbunden sind.

Konstruktives Feedback und Kritik: PECB-Fachleute werden ermutigt, konstruktive Kritik oder Feedback zu den Prozessen, Richtlinien oder Entscheidungen der Organisation zu geben, einschließlich der konstruktiven Teilnahme an internen Überprüfungen, Umfragen oder Besprechungen.

Unabhängige Unternehmungen, die nicht in direktem Wettbewerb stehen: Die Gründung oder Beteiligung an Unternehmen oder Unternehmungen, die nicht in direktem Wettbewerb mit den Dienstleistungen oder Produkten der PECB stehen und auf unterschiedlichen Märkten tätig sind, ist für PECB-Fachkräfte zulässig. Dies bedeutet auch, dass die Ressourcen oder der Kundenstamm der PECB nicht für diese unabhängigen Unternehmungen genutzt werden.

Persönliche Investitionen, die nicht mit dem Tätigkeitsbereich der Organisation zusammenhängen: Persönliche Investitionen in Branchen, die nichts mit dem Tätigkeitsbereich der PECB zu tun haben und die keinen Interessenkonflikt darstellen oder die Ressourcen der Organisation missbrauchen, sind für PECB-Fachleute akzeptabel.

Änderungen im normalen Verlauf der Beschäftigung: Die Suche oder Annahme von Beschäftigungsmöglichkeiten außerhalb der PECB auf transparente Weise und ohne Ausnutzung der Ressourcen der Organisation oder Verletzung vertraglicher Verpflichtungen wie z.B. Wettbewerbsverbotsklauseln ist für PECB-Fachleute angemessen.

Soziale Medien oder öffentliche Äußerungen: PECB-Fachleute können persönliche Meinungen in sozialen Medien oder öffentlichen Foren äußern, vorausgesetzt, diese Ansichten sind eindeutig persönlich und nicht repräsentativ für die PECB, und sie geben keine vertraulichen Informationen preis oder wirken sich negativ auf die PECB aus.

Networking und Berufsverbände: Die Teilnahme an Networking-Veranstaltungen oder Berufsverbänden, auch wenn Konkurrenten anwesend sind, ist für PECB-Fachleute erlaubt, solange sie die Vertraulichkeit wahren und die Aktivitäten den Interessen der PECB nicht schaden.

Nicht konkurrierende Kooperationen: Die Zusammenarbeit an Projekten oder Initiativen mit anderen Organisationen oder Einzelpersonen, die nicht mit dem Kerngeschäft der PECB konkurrieren oder ihre strategischen Vorteile gefährden, ist für PECB-Fachleute eine geeignete Tätigkeit.

Version 1.1 Letzte Aktualisierung: 2024-09-16